国海证券: 国海证券股份有限公司2023年中期风险控制指标报告

证券之星   2023-08-04 22:51:17

              国海证券股份有限公司


(相关资料图)

严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全

面风险管理规范》等法规及自律规则要求,动态监控净资本

等风险控制指标,认真开展敏感性分析和压力测试工作,确

保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

   一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况

   (一)公司风险控制指标具体情况

                                                             单位:元

      项目

               (未经审计)                 (经审计)             标准      标准

核心净资本        13,129,830,067.58      13,010,100,760.71

附属净资本                     0.00                  0.00

净资本          13,129,830,067.58      13,010,100,760.71

净资产          17,630,133,372.63      17,441,941,271.46

各项风险资本准备

之和

表内外资产总额      69,957,465,795.11      66,522,270,790.45

风险覆盖率                  199.41%                236.77%   ≥120%   ≥100%

资本杠杆率                   18.77%                 19.56%   ≥9.6%    ≥8%

流动性覆盖率                 154.74%                154.43%   ≥120%   ≥100%

净稳定资金率                 150.40%                144.43%   ≥120%   ≥100%

净资本/净资产                 74.47%                 74.59%   ≥24%    ≥20%

净资本/负债                  32.20%                 36.51%   ≥9.6%    ≥8%

净资产/负债       43.23%    48.94%   ≥12%    ≥10%

自营权益类证券及

其衍生品/净资本

自营非权益类证券

及其衍生品/净资本

   (二)公司风险控制指标达标情况

   报告期内,公司净资本等主要风险控制指标持续符合监

管标准,没有发生触及监管标准的情况。

   二、风险控制指标动态监控情况

   根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风

险控制指标动态监控系统指引》的要求,报告期内,公司利

用风险控制指标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、

动态监控和及时预警,按照规定开展敏感性分析和压力测试

工作,并根据监控情况及压力测试结果及时采取有效防范措

施,确保净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。

   三、净资本补足机制建立情况

   公司建立了净资本补足机制,公司净资本等风险控制指

标达到预警标准或之前,公司将采用以下一种或多种措施确

保净资本等各项风险控制指标持续符合要求:

   (一)向原股东配售股份、向不特定对象公开增发股份、

非公开发行股票等方式补充净资本;

   (二)发行证券公司次级债券等方式补充净资本;

   (三)通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等

方式调整资产结构,减少资产项目的风险调整以增加净资本;

   (四)通过提高公司自身盈利能力,或调整利润分配规

模以增加净资本。

               国海证券股份有限公司

               二〇二三年八月四日

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